广州基岩违法违规问题未改正 再被广东证监局监管谈话

时间:2022-5-25 作者:admin

  中证网讯(记者 万宇)广东证监局官网5月24日发布《关于对广州基岩投资管理有限公司及赫旭采取监管谈话措施的决定》显示,前期,广东证监局对广州基岩投资管理有限公司挪用基金财产、未按规定履行信息披露职责等问题作出了公开谴责决定及行政处罚。近期,广东证监局检查发现,公司对存在的违法违规问题未进行改正,对在管的基金产品未按照法律法规规定履行信息披露职责,部分基金产品在募集宣传推介环节存在不符合相关规定的情形。

  广东证监局指出,广州基岩投资管理有限公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金管理办法》)第二十三条第(九)项、第二十四条的规定。依据《私募基金管理办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对公司及公司法定代表人赫旭采取监管谈话的行政监管措施。

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